1. 风险识别方法

• 头脑风暴法：组织企业内部的管理人员、技术人员和一线员工等相关人员进行头脑风暴。大家根据自己的经验和对企业管理体系的了解，提出可能存在的风险因素。这种方法可以充分发挥集体智慧，挖掘出潜在的风险。例如，在讨论质量管理体系认证风险时，生产部门员工可能提出设备故障对产品质量的影响，销售部门员工可能指出客户反馈处理不及时对企业形象的影响等。

• 检查表法：根据企业管理体系认证的相关标准和以往的经验，制定风险检查表。检查表内容可以包括人员、流程、文件、法律法规、市场等各个方面的检查项目。通过逐一核对检查表中的项目，识别企业存在的风险。例如，检查表中关于人员培训的项目可以包括培训计划的完整性、培训效果的评估等内容；关于法律法规的项目可以涵盖企业是否关注最新法规变化、是否有相应的应对措施等。

• 流程图分析法：绘制企业的业务流程图，包括采购、生产、销售、售后服务等各个环节。分析流程中每个步骤可能出现的风险。例如，在采购流程图中，分析供应商选择、合同签订、货物验收等环节可能存在的风险，如供应商欺诈、合同条款漏洞、验收标准不明确等风险。

2. 风险分析与评价

• 定性分析：对识别出的风险进行定性分析，评估风险发生的可能性和影响程度。可能性可以分为高、中、低三个等级，影响程度可以分为严重、较大、一般、轻微四个等级。例如，关键岗位人员突然离职且没有应急计划，这种风险发生的可能性为中等，但影响程度可能是严重的，因为可能导致关键流程无法正常运行。通过定性分析，可以初步确定风险的优先级。

• 定量分析（如有可能）：对于一些可以量化的风险，可以采用定量分析方法。例如，通过统计数据计算产品质量问题导致的经济损失概率，分析市场变化对企业销售额的影响程度等。定量分析可以更准确地评估风险的大小，但在实际操作中，由于企业管理体系中的许多风险因素难以量化，定性分析更为常用。

四、风险应对技术

1. 风险规避

• ** 对于一些高风险且无法有效控制的因素，可以采取风险规避策略。例如，如果企业发现某个供应商存在严重的质量问题且无法改善，可选择终止合作，规避因采购不合格原材料带来的质量风险。在面对法律法规风险时，如果企业没有能力满足某些特定地区过于严格的环保法规要求，可以考虑退出该市场，避免因违规而导致的重大损失。

• 在管理体系认证过程中，如果发现某些认证机构存在信誉问题，企业应果断放弃选择，规避可能出现的认证无效风险。风险规避虽然是一种较为保守的策略，但在某些情况下可以有效保护企业免受重大损失。

2. 风险降低

• ** 通过采取一系列措施降低风险发生的可能性和影响程度。在人员方面，加强员工培训，提高员工对管理体系标准的理解和操作技能，降低因人员失误导致的风险。例如，定期组织 ISO9001 质量管理体系培训课程，对新入职员工进行专门的入职培训，包括质量意识和操作规范培训。在流程方面，优化业务流程，增加必要的控制环节。如在生产流程中增加在线质量检测设备，及时发现和纠正质量问题，降低次品率。

• 对于文件风险，建立文件管理系统，定期对文件进行审核和更新，确保文件与认证标准一致且准确无误。在应对市场风险时，加强市场调研，及时了解客户需求和竞争对手动态，通过改进产品和服务来降低市场变化带来的风险。例如，根据市场调研结果调整产品质量标准或增加产品功能，提高市场竞争力。

3. 风险转移

• ** 购买保险是一种常见的风险转移方式。例如，企业可以购买产品质量责任保险，将因产品质量问题导致的赔偿风险转移给保险公司。在一些涉及环境风险的情况下，企业可以与专业的环境治理公司合作，将部分环境治理责任和风险转移给对方。

• 与供应商签订质量保证协议也是风险转移的一种手段。协议中明确规定供应商对原材料质量的责任，如果因原材料问题导致产品质量问题，由供应商承担相应的损失。通过风险转移，企业可以在一定程度上减轻自身的风险负担。

4. 风险接受

• ** 对于一些风险发生可能性较小且影响程度轻微的风险，企业可以选择接受。例如，在管理体系运行过程中，偶尔出现的文件记录小瑕疵等问题，如果通过加强日常管理可以控制在一定范围内，企业可以接受这种风险。但接受风险并不意味着忽视风险，企业仍需要对这些风险进行持续监测，一旦风险状况发生变化，要及时采取相应的应对措施。

五、风险评估与应对的持续改进

1. 建立风险监控机制：企业要建立长期的风险监控机制，定期对风险进行重新评估。随着企业内外部环境的变化，新的风险可能会出现，原有的风险可能会发生变化。例如，随着企业业务的拓展，可能会面临新的法律法规风险；市场竞争加剧可能会使原有的市场风险增大。通过持续的风险监控，及时发现这些变化，为风险应对措施的调整提供依据。

2. 优化风险应对措施：根据风险监控的结果，不断优化风险应对措施。如果发现现有的风险降低措施效果不佳，要及时分析原因并改进。例如，如果员工培训后仍然频繁出现操作失误，可能需要调整培训内容或培训方式。对于风险转移措施，如果保险条款不能满足企业的实际需求，要及时与保险公司协商修改。通过持续改进风险评估与应对技术，保障企业管理体系认证的质量和持续有效性。

六、结论